華泰證券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式開業(yè)，前身為江蘇省證券公司。華泰證券是中國證監(jiān)會首批批準的綜合類券商，是全國最早獲得創(chuàng)新試點資格的券商之一，現(xiàn)為江蘇省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會管理的大型企業(yè)，凈資產(chǎn)超過100億元。

2020年7月，2020年《財富》中國500強，華泰證券股份有限公司排名第366位。

公司簡介

華泰證券旗下?lián)碛心戏交?、華泰柏瑞基金、華泰聯(lián)合證券、華泰長城期貨、華泰金融控股（香港）有限公司和華泰紫金投資有限責任公司，同時是江蘇銀行的第二大股東，形成集證券、基金、期貨、直接投資和境外業(yè)務為一體的、國際化的證券控股集團。2007年7月，華泰聯(lián)合證券在券商首次分類評級中被中國證監(jiān)會評定為A類A級券商，2008年7月被評定為A類AA級，成為全國十家獲此評級的券商之一。

公司理念

華泰證券一貫秉承高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新的核心價值觀，嚴格管理、審慎經(jīng)營、規(guī)范運作，形成證券經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務為基本架構的較為完善的業(yè)務體系以及研究咨詢、信息技術和風險管理等強有力的業(yè)務支持體系。

華泰證券以做最具責任感的理財專家為服務理念，正在成長為市場中一個極具競爭力的綜合金融服務提供商。

“以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅持的服務理念。華泰證券擁有證券經(jīng)紀服務、資產(chǎn)管理服務、投資銀行服務、固定收益服務和直接投資服務為基本架構的完善的專業(yè)證券服務體系，以及研究咨詢、信息技術和風險管理等強有力的服務支持體系。2007年，華泰證券在“高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”核心價值觀的基礎上，明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神，得到了市場和社會各界的廣泛認同。華泰證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，正在成長為具有核心服務優(yōu)勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務提供商。

領導致辭

華泰證券自成立以來，始終秉承“高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”的核心價值觀，以規(guī)范科學的經(jīng)營管理、持續(xù)增長的經(jīng)營業(yè)績、人才薈萃的專業(yè)團隊、獨具特色的華泰文化形成了自己的品牌優(yōu)勢，成為國內(nèi)知名、具有較大規(guī)模、較強實力和影響力的全國性證券公司。

華泰證券以獲得創(chuàng)新試點券商資格為契機，在控股南方基金公司、合資組建友邦華泰基金公司的基礎上，成功托管收購亞洲證券，控股聯(lián)合證券、信泰證券和長城偉業(yè)期貨公司，參股江蘇銀行，設立香港子公司，證券控股集團的架構已經(jīng)基本形成，并為今后進一步發(fā)展壯大奠定了堅實的基礎。在此，我謹代表華泰證券全體員工，向長期以來關心和支持華泰證券發(fā)展的各級領導、廣大客戶和社會各界朋友表示誠摯的謝意！

展望未來，我們更加充滿信心。中國證券市場已發(fā)生根本性轉變，正面臨歷史性的發(fā)展機遇。面對新的形勢，華泰證券將繼續(xù)堅持規(guī)范化、集團化、國際化發(fā)展戰(zhàn)略，進一步加快公司做大做強步伐，力爭盡快使公司成為具有核心競爭力的、業(yè)務規(guī)模和綜合實力進入行業(yè)前列的證券控股集團。

雄關漫道真如鐵，而今邁步從頭越！華泰證券將以時不我待的精神狀態(tài)、追求卓越的有為氣魄，充分把握市場機遇，真誠與社會各界和廣大客戶長期合作，做最具責任感的理財專家，為共同創(chuàng)造中國證券市場更加美好的明天而不懈努力！

歷史沿革

2019年6月17日，華泰證券股份有限公司發(fā)行的全球存托憑證在倫敦交所掛牌交易。

2018年8月3日，華泰證券公布定增發(fā)行結果，阿里巴巴認購2.68億股，認購金額35億元；蘇寧易購認購2.61億股，認購金額34億元。?

2009年11月30日，中國證監(jiān)會發(fā)審委正式批準了華泰證券的IPO申請。

2008年7月，在券商最新評級中，被中國證券監(jiān)督管理委員會評定為A類AA級證券公司。

2008年4月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會的批復同意，華泰證券可為長城偉業(yè)期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務（IB）。

2008年1月，經(jīng)中國證監(jiān)會批復，核準華泰證券作為合格境內(nèi)機構投資者（QDII）從事境外證券投資管理業(yè)務資格。

2007年12月，出資受讓信泰證券股權，成為其控股股東。

2007年12月，改制為股份有限公司，注冊資本變更為45億元。

2007年7月，在首次券商分類監(jiān)管評審中，被中國證監(jiān)會評定為A類A級。

2006年12月，出資認購江蘇銀行股份，成為其第二大股東。

2006年8月，獲準籌建華泰金融控股（香港）有限公司。

2006年7月，出資控股長城偉業(yè)期貨公司，成為其第一大股東。

2006年7月，注資控股聯(lián)合證券，成為其控股股東。

2005年4月，托管亞洲證券，并順利成為亞洲證券證券類資產(chǎn)的受讓方。

2005年3月，被中國證券業(yè)協(xié)會批準，獲得創(chuàng)新試點券商資格。

2004年，與美國AIG集團共同發(fā)起設立友邦華泰基金管理公司。

2003年，出資控股南方基金管理公司，成為其第一大股東。

2002年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，注冊資本增至人民幣22億元。

1999年3月，增加注冊資本為85，032萬元，更名為“華泰證券有限責任公司”，同年被核準為綜合類證券公司。

1997年6月，注冊資本增至40，400萬元，同時更名為“江蘇證券有限責任公司”。

1994年6月，改制為定向募集股份有限公司，注冊資本增加到20，200萬元，并更名為“江蘇證券股份有限公司”。

1990年12月，經(jīng)中國人民銀行批準設立江蘇省證券公司，注冊資本為人民幣1，000萬元。

公司理財

華泰紫金1號

（一）集合計劃名稱

華泰紫金1號集合資產(chǎn)管理計劃。

（二）集合計劃類型

限定性集合計劃。

（三）集合計劃投資目標

在力爭本金安全和確保流動性的前提下，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的最佳增值潛力。

（四）集合計劃投資理念

以債券為主要投資對象，構建低風險投資組合，遵循穩(wěn)健投資原則，以研究為導向，在嚴格控制風險的前提下，通過組合投資和量化管理，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的最佳增值潛力。

（五）集合計劃投資范圍和資產(chǎn)組合比例

投資范圍包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類債券、股票、證券投資基金以及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。主要投資于國債、金融債、企業(yè)債、可轉換債券、短期融資券、央行票據(jù)及逆回購等；投資于申購的新股以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不超過本計劃資產(chǎn)凈值的百分之二十。

（六）集合計劃存續(xù)期間

3年。

（七）開放期

集合計劃成立3個月以后，每1個月開放一次，開放期為每1個月的6、7、8三天（遇節(jié)假日順延）。

（八）集合計劃目標規(guī)模

目標規(guī)模20億份。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1元。

推廣期內(nèi)集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元；在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當日集合計劃單位凈值。

（十）單個委托人最低參與金額

5萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點

1、設置特別分配條款，風險管理人先擔。

本條款只適用于在推廣期內(nèi)參與本集合計劃的至補償時尚未退出的計劃份額，但管理人持有的除外。

在集合計劃滿每一年的最后一個交易日，如果委托人在推廣期參與的份額的累計單位凈值低于1.0225元，管理人有義務僅用自有資金出資所擁有的部分或全部集合計劃份額的資產(chǎn)，通過金額補償?shù)姆绞窖a償委托人，直到委托人份額的累計單位凈值達到1.0225元或華泰證券持有計劃份額的資產(chǎn)補償完畢為止；

在集合計劃滿第一年的最后一個交易日，如果委托人在推廣期參與的份額的累計單位凈值高于1.05元，華泰證券有權提取這部分計劃份額資產(chǎn)超過1.05元以上的增值部分的20%，作為報酬。

2、自集合計劃成立之日起三個月以后，每個月開放一次，滿足委托人對資金流動性的需求。

3、不設參與費。

（十二）集合計劃管理人的重要承諾

本集合計劃管理人華泰證券股份有限公司在本集合計劃推廣期內(nèi)將根據(jù)計劃參與總份額，足額認購3%的計劃份額，在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不退出，并承擔相應義務和享有約定的權利。

- 十三）集合計劃推廣對象及推廣機構

1、推廣對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構投資者，且已經(jīng)是華泰證券及招商銀行的客戶。

2、推廣機構

華泰證券、招商銀行和深圳發(fā)展銀行。

（十四）推廣期

自中國證監(jiān)會對本集合計劃說明書出具無異議書面意見之日起不超過60日，具體推廣時間以本集合計劃的推廣方案為準。

（十五）推廣方式

主要通過集合計劃管理人的營業(yè)網(wǎng)點和其他推廣機構網(wǎng)點直接向客戶宣傳，配合集合計劃管理人與其它推廣機構的網(wǎng)站宣傳等私募推介方式，使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

華泰紫金2號

（一）集合計劃名稱

華泰紫金2號集合資產(chǎn)管理計劃

（二）集合計劃類型

非限定性集合計劃

（三）集合計劃投資目標

本集合計劃以證券投資基金為主要投資對象，在有效控制風險和保持充分流動性的前提下，力爭在本集合計劃運作期間，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

（四）集合計劃投資理念

本集合計劃遵循價值投資和積極投資的投資理念，以研究為導向，在有效控制風險的前提下，通過組合投資和量化管理，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的最佳增值潛力。

（五）集合計劃投資范圍和資產(chǎn)組合比例

投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類證券投資基金、新股以及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。主要投資范圍為：

1、開放式證券投資基金和封閉式證券投資基金；

2、現(xiàn)金類資產(chǎn)，包括銀行存款、銀行票據(jù)、貨幣市場基金和債券逆回購等；

3、申購的新股。

投資組合比例：

1、非貨幣市場證券投資基金占集合計劃資產(chǎn)凈值的投資比例為：不超過95%；

2、現(xiàn)金類資產(chǎn)占集合計劃資產(chǎn)凈值的投資比例為：不低于5%。

（六）集合計劃存續(xù)期

5年

（七）開放期

集合計劃成立后1個月為封閉期，封閉期結束后的存續(xù)期為開放期。本集合計劃在開放期的任何一個工作日接受委托人的參與或退出申請。

（八）集合計劃目標規(guī)模 - 總份額

本集合計劃推廣期最高募集規(guī)模為20億份（含管理人參與份額，不含參與資金利息轉增份額）。

本集合計劃存續(xù)期最高募集規(guī)模為30億份（含管理人參與份額）。

當分紅日集合計劃規(guī)模已達到最高規(guī)模時，因紅利再投資而增加的集合計劃份額不受最高規(guī)模限制。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1元。

推廣期內(nèi)集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元；在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當日集合計劃單位凈值。

（十）單個委托人最低參與金額

單個委托人首次參與最低金額為10萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點

1、風險共擔，收益共享

本集合計劃設有管理人特別參與條款，集合計劃管理人以自有資金參與本集合計劃，并承諾在本集合計劃存續(xù)期內(nèi)不提前退出。集合計劃管理人將與委托人按照持有本集合計劃份額的比例共享收益和共擔風險。

2、流動性強

本集合計劃在成立1個月后的每個工作日開放，滿足委托人對資金流動性的需求。

3、不設參與費

（十二）集合計劃管理人的重要承諾

在本集合計劃推廣期末，本集合計劃管理人華泰證券有限責任公司將根據(jù)計劃參與總份額，足額認購5%的份額，但最多不超過1億元人民幣。本集合計劃管理人將與委托人按照持有本計劃份額的比例共擔風險和共享收益。

（十三）集合計劃推廣對象及推廣機構

1、推廣對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構投資者，且該投資者已經(jīng)是推廣機構的客戶。

2、推廣機構

華泰證券、招商銀行、興業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行和興業(yè)證券等。

本集合計劃管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的推廣機構代理銷售本集合計劃，并及時在各推廣機構通告并報注冊地和推廣場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

（十四）推廣時間

自中國證監(jiān)會對本集合計劃說明書出具批準文件之日起不超過60個工作日，具體推廣時間以本集合計劃推廣公告為準。

（十五）

主要通過本集合計劃管理人的營業(yè)網(wǎng)點和其他推廣機構網(wǎng)點直接向客戶宣傳，配合本集合計劃管理人與其他推廣機構的網(wǎng)站宣傳等私募推介方式，使客戶詳盡了解本集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣本集合資產(chǎn)管理計劃。

華泰紫金3號

（一）集合計劃名稱

華泰紫金3號集合資產(chǎn)管理計劃

（二）集合計劃類型

非限定性集合計劃

（三）集合計劃投資目標

本集合計劃投資目標是：為委托人謀求風險可控下的長期穩(wěn)定回報。管理人將以自身積累的投資管理經(jīng)驗為基礎，依托公司研究所的專業(yè)研究力量和同行優(yōu)秀研究成果，把握各類證券資產(chǎn)相對價值變化的動態(tài)調(diào)整機會，有效控制投資風險，在資產(chǎn)保值的基礎上，為委托人謀求資產(chǎn)的進一步增值。

（四）集合計劃投資策略

以保本策略為內(nèi)核的資產(chǎn)配置策略和嚴格而又細致的證券選擇策略是獲得穩(wěn)定回報的主要保障，而收益管理是保有回報的重要手段。因此，本集合計劃將運用資產(chǎn)配置、精選證券和收益管理三個層次的投資策略，實現(xiàn)集合計劃的投資目標。

1、資產(chǎn)配置策略

本集合計劃以資產(chǎn)的穩(wěn)健增值為首要目標，在對大類資產(chǎn)的配置過程中，將致力于實現(xiàn)資產(chǎn)的安全性與增值性之間的平衡。為達到平衡目的，本集合計劃引入了保本策略思想。

目前國內(nèi)還缺少足夠多有效的避險工具和對沖機制，因此固定比例投資組合保險策略（CPPI）和時間不變性投資組合保險策略（TIPP）是應用最普遍的保本策略。

本集合計劃通過導入有條件約束的限定量的風險敞口，對保本策略做了一定修正。風險敞口的意義所在，當市場機會出現(xiàn)時，管理人有機會為委托人果斷把握機會創(chuàng)造一定的條件。

2、精選證券策略

本集合計劃采取GARP策略（Growthatreasonableprice），遵循“優(yōu)選行業(yè)、精選個股”的選股思路，利用基本面分析在景氣行業(yè)中優(yōu)選出價值低估的企業(yè)，在精選企業(yè)的同時注重分析把握其未來成長潛力，進一步構建投資組合。

（1）優(yōu)選行業(yè)

行業(yè)分析可為本集合計劃提供詳盡的行業(yè)投資背景，優(yōu)選出價值低估的景氣行業(yè)，從而確定行業(yè)投資范圍和重點。

第一步尋找處于景氣周期的行業(yè)

長期來看，金融資本的增值來源于產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展，而股權分置改革的完成帶來的制度變遷又進一步密切了金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的聯(lián)系。主要的投資主題在于三個方面：中國經(jīng)濟的進一步增長對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整提出的需求，為中游制造業(yè)的發(fā)展以及競爭性行業(yè)的并購重組提供了充足的機會；人民幣升值周期中，中國非貿(mào)易品價格必然看漲，升值將凸現(xiàn)資產(chǎn)重估機會；人口紅利背景下居民收入的快速提高將促進消費升級，品牌消費和服務行業(yè)的增長將會提升相關上市公司價值。

第二步定量分析，優(yōu)選景氣行業(yè)

對于上述從宏觀經(jīng)濟角度定性分析初選出的行業(yè)，本集合計劃將根據(jù)對未來宏觀經(jīng)濟尤其是GDP增長率的分析及預測、對相關行業(yè)未來成長空間的分析及預測，利用下列標準進一步篩選出與宏觀經(jīng)濟增長緊密相關且成長前景排名前十的行業(yè)。

①預期未來兩年行業(yè)年增長率顯著高于GDP增長率；

②預期未來兩年行業(yè)年增長率位于各行業(yè)的前列；

③預期未來兩年處于行業(yè)周期的上升階段；

④行業(yè)具有較高的技術或資本壁壘，國內(nèi)外的市場規(guī)模很大。

（2）精選個股

本集合計劃對個股的選擇將延續(xù)“立足價值，兼顧成長”的篩選思路，深入研究優(yōu)選出的行業(yè)，選擇那些絕對估值水平偏低、相對估值突出的上市公司，同時細致分析考察其未來的成長性，構建核心股票池。精選個股的具體步驟如下：

第一步：通過公司基本面分析剔除問題個股

對優(yōu)選行業(yè)中的所有個股進行初步的基本面分析，首先剔除證監(jiān)會公布的ST股，考察剩余股票的資產(chǎn)負債以及現(xiàn)金流情況，剔除其中資產(chǎn)質(zhì)量較差、存在財務隱患的個股，形成備選股票池。

第二步：好中選優(yōu)——利用多種估值手段選取低估品種

在行業(yè)研究人員選取的重點研究公司當中，利用多種估值手段（PE、PB、EV/EBITDA、REP、DDM、FCF等）選擇出與市場以及與同行業(yè)平均水平相比估值偏低的上市公司。

第三步：優(yōu)中選強——遴選價值低估的成長性個股

對于優(yōu)選出的價值低股的上市公司，由專業(yè)的研究人員和投資人員共同建立專門的盈利預測模型，分析把握其未來的成長性，精選出未來兩到三年內(nèi)凈利潤復合增長率高、增長趨勢明顯、發(fā)展前景不確定性較小的企業(yè)構建核心股票池。

3、收益管理策略

本集合計劃將運用數(shù)量化的風險管理技術（如方差、夏普指數(shù)、VAR等）對收益風險進行管理，有效的控制下跌風險和鎖定已實現(xiàn)的利潤，將相對收益轉化為實現(xiàn)收益，實現(xiàn)集合計劃凈值的增長。

對于資產(chǎn)配置，收益管理策略主要是根據(jù)定量定性分析，在市場趨勢發(fā)生變化時，及時調(diào)整大類資產(chǎn)配置，及時降低風險類資產(chǎn)比重；對于股票投資，主要是策略性地持有股票，根據(jù)市場趨勢和個股的市場表現(xiàn)，通過對股票價格與價值相對波動和偏離程度的分析來掌握買賣時機，在股價的波動中適時實現(xiàn)收益或控制損失。

（五）集合計劃投資范圍和資產(chǎn)組合比例

投資范圍為中國境內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、國債、金融債、企業(yè)債、可轉換債券、權證、資產(chǎn)支持證券、債券逆回購、銀行票據(jù)、銀行存款、證券投資基金，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準允許投資的其它金融工具。

以景氣度持續(xù)增長或處于景氣拐點，以及具有估值優(yōu)勢的上市公司作為本計劃的主要投資對象。具體策略是參考國際成熟市場和新興市場的經(jīng)驗，通過對行業(yè)景氣度的判斷和定量的預測數(shù)據(jù)分析來尋找核心資產(chǎn)進行配置。

投資組合比例：

1、股權類資產(chǎn)的投資比例為0%-80%。股權類資產(chǎn)包括股票、偏股型證券投資基金、權證等；其中權證投資遵循下述比例限制：①集合計劃在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日集合計劃資產(chǎn)凈值的0.5%；②本集合計劃持有的全部權證，其市值不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的3%；③本集合計劃與本集合計劃管理人管理的其他集合計劃持有的同一權證，不得超過該權證的10%。

2、固定收益類資產(chǎn)和現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為20%-100%，其中現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例不低于5%。固定收益類資產(chǎn)包括國債、企業(yè)債、可轉債、資產(chǎn)支持證券等；現(xiàn)金類資產(chǎn)包括現(xiàn)金、銀行存款、銀行票據(jù)、貨幣市場基金和債券逆回購等。

（六）集合計劃存續(xù)期

自集合計劃成立之日起五年。

（七）開放期

集合計劃成立后的3個月為封閉期，封閉期結束后的存續(xù)期為開放期。本集合計劃在開放期的任何一個工作日都接受委托人的參與或退出申請。

（八）集合計劃目標規(guī)模 - 總份額

本集合計劃推廣期最高募集規(guī)模為35億份（不含參與資金利息轉增份額）。當集合計劃接近最高規(guī)模時，管理人有權根據(jù)“時間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進行確認，參與時間以注冊登記系統(tǒng)的確認結果為準；當計劃達到目標規(guī)模后，管理人有權暫停接受委托人的參與申請。

本集合計劃存續(xù)期最高募集規(guī)模為35億份。在存續(xù)期內(nèi)，當集合計劃接近最高規(guī)模時，管理人有權根據(jù)“時間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進行確認，參與時間以注冊登記系統(tǒng)的確認結果為準；當計劃達到最高規(guī)模后，管理人有權暫停接受委托人的參與申請。

當分紅日集合計劃規(guī)模已達到最高規(guī)模時，因紅利再投資而增加的集合計劃份額不受最高規(guī)模限制。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1.00元。

推廣期內(nèi)集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元；在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當日集合計劃單位凈值。

（十）單個委托人最低參與金額

單個委托人首次參與最低金額為10萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點

1、以保本策略追求絕對收益

本集合計劃將以絕對正收益為目標，努力把握新股及可轉債申購、定向募集參與、可轉債套利等較低風險產(chǎn)品的投資和套利；在正確判斷市場走勢與運用保本策略的前提下，適當投資于具有較高安全邊際的股票，謀求適度風險下的較高收益。并且，本集合計劃以一年期定期存款利率（稅前）的兩倍為比較基準，而不以同期股票指數(shù)的漲跌作為投資業(yè)績的判斷標準，穩(wěn)扎穩(wěn)打，追求年年正回報。

2、以景氣周期和估值比較作為投資依據(jù)

本集合計劃對股權類資產(chǎn)的投資依據(jù)為行業(yè)的景氣周期判斷和估值比較。具體策略是參考國際成熟市場和新興市場的經(jīng)驗，通過投研人員對行業(yè)景氣度的判斷和定量的預測數(shù)據(jù)分析來尋找核心資產(chǎn)進行配置。

3、以持續(xù)現(xiàn)金分紅鎖定投資收益

本集合計劃在為投資者謀求穩(wěn)健收益的同時，通過持續(xù)的現(xiàn)金分紅，鎖定持有人的投資回報。在每個會計年度，分紅次數(shù)最多可達12次，分紅金額最少不低于集合計劃可分配收益的50%。

4、以天天開放方便投資者進出

本集合計劃成立后的3個月為封閉期，封閉期結束后的存續(xù)期為開放期。在開放期的任何一個工作日，投資者都可辦理本集合計劃的參與、退出等業(yè)務。

（十二）集合計劃推廣對象及推廣機構

1、推廣對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構投資者，且該投資者已經(jīng)是推廣機構的客戶。

2、推廣機構

華泰證券、招商銀行、興業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、興業(yè)證券和聯(lián)合證券等。

本集合計劃管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的推廣機構代理銷售本集合計劃，并及時在各推廣機構通告并報注冊地和推廣場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

（十三）推廣時間

自中國證監(jiān)會對本集合計劃說明書出具批準文件之日起不超過60個工作日，具體推廣時間以本集合計劃推廣公告為準。

（十四）推廣方式

主要通過本集合計劃管理人的營業(yè)網(wǎng)點和其他推廣機構網(wǎng)點直接向客戶宣傳，配合本集合計劃管理人與其他推廣機構的網(wǎng)站宣傳等私募推介方式，使客戶詳盡了解本集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣本集合資產(chǎn)管理計劃。

公司服務

專家在線欄目的服務宗旨

專家在線欄目是華泰證券全力為廣大的投資者打造的在線咨詢服務平臺，在這個平臺上，交易客戶不僅可以得到專家的投資指點，還可以跟隨專家的推薦對數(shù)以千計的股票進行價值發(fā)現(xiàn)。

這個欄目只對交易用戶開放，如果已經(jīng)是交易用戶，登錄后接受各項服務。

所獲榮譽

2021年3月，被國家版權局授予“2020年度全國版權示范單位（軟件正版化）”稱號。

2021年5月，入選國務院國資委“雙百企業(yè)”名單。

2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。?

2021年7月，2021年《財富》中國500強排行榜發(fā)布，華泰證券股份有限公司排名第331位。

公司排名

2019年12月12日，《匯桔網(wǎng)·2019胡潤品牌榜》發(fā)布，華泰證券以105億元品牌價值排名第115，上榜2019金融品牌價值全國排名第26。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第65。

2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發(fā)布，華泰證券排名第249位。

2020年5月13日，華泰證券名列2020福布斯全球企業(yè)2000強榜第698位。

組織機構

投資銀行管理總部內(nèi)設金融創(chuàng)新部、人力資源部、機構客戶服務總部、零售客戶服務總部、客戶服務中心、證券投資部、受托資產(chǎn)管理部、研究所、融資融券部、固定收益部。

華泰證券是首批注冊登記的證券發(fā)行保薦機構，在十幾年的發(fā)展過程中，堅持以客戶為中心，以市場為導向的經(jīng)營理念，創(chuàng)造了優(yōu)秀的經(jīng)營業(yè)績，獲得市場和監(jiān)管部門的高度認同。2006年、2007、2008年連續(xù)三年被深圳證券交易所授予?“優(yōu)秀保薦機構”稱號。

金融創(chuàng)新部

華泰證券金融創(chuàng)新部是專職于從事金融衍生產(chǎn)品業(yè)務運作和管理的部門，主要業(yè)務職能是發(fā)行擬在交易所上市的備兌權證等金融衍生產(chǎn)品，并負責做市和動態(tài)對沖避險交易；研究金融衍生產(chǎn)品和結構化產(chǎn)品，為特定投資者定制風險管理策略和產(chǎn)品。金融創(chuàng)新部的戰(zhàn)略目標是把握國內(nèi)金融衍生品市場發(fā)展的機遇，建立權證、期貨、期權和結構性產(chǎn)品等金融衍生品的完整產(chǎn)品線，打造華泰金融衍生品業(yè)務品牌，市場份額和盈利水平達到行業(yè)內(nèi)先進水平。

人力資源部

人力資源部主要負責統(tǒng)籌公司人力資源管理工作，建立并完善適應公司發(fā)展戰(zhàn)略的人才引進、使用、開發(fā)、激勵機制，在公司內(nèi)創(chuàng)造良好的工作氛圍，為業(yè)務發(fā)展提供人力資源支持，建立起一支適應公司發(fā)展需要的、高素質(zhì)的經(jīng)營管理團隊和高效精干的員工隊伍，確保公司證券控股集團和一流證券金融服務提供商戰(zhàn)略目標的順利達成。

機構客戶服務總部

機構客戶服務總部以為高端客戶提供專業(yè)化、綜合性、一站式服務為目標，致力于組織協(xié)調(diào)各種資源，建立機構客戶和其他核心客戶管理服務系統(tǒng)，開發(fā)和服務包括公募基金、合格境內(nèi)外機構投資者、保險、社保、財務公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股東、企業(yè)法人等機構客戶和其他核心客戶。承擔外部金融產(chǎn)品引入的論證、談判、合同簽定等相關工作，組織和協(xié)調(diào)其銷售工作。

零售客戶服務總部

零售客戶服務總部從公司“營業(yè)總部”、“經(jīng)紀業(yè)務管理總部”、“營銷管理總部”沿革至今，更加專注于通過服務于分布在全國各地的82家營業(yè)部以及依托營業(yè)部而設的26家服務部，向廣大個人投資者提供全方位、多層次、專業(yè)化、個性化的證券經(jīng)紀業(yè)務服務，我們正力求從單純的證券經(jīng)紀業(yè)務服務向多元化的投資理財服務轉型，爭做“最具責任感的理財專家”。

客戶服務中心

客戶服務中心是華泰證券為了進一步落實“以客戶服務為中心，以客戶需求為目標，以客戶滿意為目的”的經(jīng)營理念于2008年新成立的部門。部門由數(shù)據(jù)信息、市場研發(fā)、服務推進和呼叫服務四個團隊組成，數(shù)據(jù)信息團隊主要負責客戶服務信息化統(tǒng)一規(guī)劃,資訊平臺的建立和管理,數(shù)據(jù)信息的統(tǒng)一收集、處理和共享,數(shù)據(jù)庫的集中應用管理等。

證券投資部

華泰證券是較早從事自營業(yè)務的綜合類券商之一。經(jīng)過幾年的探索，公司形成了符合市場發(fā)展規(guī)律的投資理念，開發(fā)和引進了先進的風險控制系統(tǒng)，建立了集中領導、科學決策、分級管理、嚴格監(jiān)督的自營投資決策體系。在有效控制風險的前提下，取得了良好的運作業(yè)績。

受托資產(chǎn)管理部

受托資產(chǎn)管理部是公司設立的負責對客戶委托的資產(chǎn)進行投資管理、實現(xiàn)客戶資產(chǎn)保值和增值的專門業(yè)務部門。2003年3月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，公司獲得受托投資管理業(yè)務資格。

研究所

華泰證券研究所是首批經(jīng)中國證監(jiān)會核準的具有證券投資咨詢資格的研究機構，一貫以深入的研究、獨立的判斷發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造市場價值為宗旨，擁有一支高水平的研究團隊，樹立了良好的市場形象，具有較高的市場影響力，為公司各項業(yè)務發(fā)展提供了強有力的支持。華泰證券研究咨詢的領域主要根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要和客戶投資需求而確定，涵蓋宏觀經(jīng)濟、業(yè)務創(chuàng)新、行業(yè)分析、上市公司研究、投資策劃、市場分析等諸多方面。

融資融券部

融資融券部是專職于融資融券業(yè)務運作和管理的部門。主要業(yè)務職能是負責客戶資質(zhì)審核與授信管理、信用賬戶的開立及管理、擔保資產(chǎn)管理、融資融券業(yè)務交易與日常監(jiān)控等各主要業(yè)務環(huán)節(jié)的運作；制訂融資融券合同標準文本；組織制定融資融券管理制度和操作流程；對營業(yè)部的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督，并根據(jù)公司融資融券總規(guī)模及時調(diào)整營業(yè)部的融資融券規(guī)模；按審批權限調(diào)整或建議調(diào)整授信等級和額度；定期對融資融券業(yè)務運作情況進行評估，提出對策；定期向監(jiān)管部門提交書面總結，向公司各層面報告融資融券業(yè)務運作情況等；負責信用產(chǎn)品設計與管理；負責融資融券業(yè)務的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析和報送工作。

固定收益部

固定收益業(yè)務是華泰證券的傳統(tǒng)核心業(yè)務之一，經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)形成了集債券發(fā)行與承銷、債券交易和債券研究為一體的綜合固定收益業(yè)務，是財政部2009-2011年國債承銷團成員，上海證券交易所一級交易商，主承銷了資本市場第一單——公司債券——07長電債，在中國債券市場樹立了良好的形象。